​证监会:加大从业人员违法违规行为监管力度


原标题:​证监会:加大从业人员违法违规行为监管力度 来源:证券时报网

证监会:加大对从业人员违法违规行为监管力度

在11月20日举行的例行新闻发布会上,证监会机构部副主任林晓征表示,证监会发布《证券基金机构董监高及其从业人员监督管理办法(征求意见稿)》。

林晓征表示,具体的思路有三方面,一是构建统一完备的监管制度,补齐制度短板,实现监管全覆盖;二是放松管制,减少不必要的干预,将资格审批调整为事后备案,构建行政监管、自律管理等框架方面实现董监高各司其职;三是落实对违法违规行为零容忍,加大对违法违规行政监管的力度,实现监管问责无死角无盲区。

证监会:将证券公司董监高资格审批调整为事后备案

在11月20日举行的例行新闻发布会上,证监会机构部副主任林晓征表示,证监会发布《证券基金机构董监高及其从业人员监督管理办法(征求意见稿)》。

林晓征表示,在程序方面,将证券公司董监高人员资格审批调整为事后备案,统一证券公司与基金公司董监高的基本任职条件,优化任职要求,如不再将水平测试作为必要条件,允许有经验人员豁免测试,针对金融科技的专业人才适度放宽工作经历限制,取消学历要求和推荐人制度。进一步强化了经营管理能力和诚信合规要求。在从业人员方面,统一了证券公司和基金公司的基本条件,并将其他专业人员纳入监管。

证监会确定棕榈油期货为境内特定品种

在11月20日举行的证监会例行新闻发布会上,证监会新闻发言人高莉表示,证监会确定棕榈油期货为境内特定品种。

证监会就期货市场开户管理规定征求意见

在11月20日举行的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人高莉表示,证监会就《期货市场客户开户管理规定(征求意见稿)》征求市场意见。征求意见稿共8章51条,一是增加客户休眠管理章节;二是优化实名制身份证明要求;三是适度减轻期货公司的运营成本,将期货分支机构保存客户资料的要求调整为确保可以查询客户资料即可;四是遵守反洗钱等规定。

证监会就证券基金经营机构董事高及从业人员监督管理办法征求意见

证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法征求意见稿》公开征求意见。

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